德卡燃气灶售后服务电话24小时各地区-《今日更新》 证监会出重拳 上半年罚没85亿余元
• 发布时间:2024-08-23 21:15:28•浏览次数:97
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证监会出重拳 上半年罚没85亿余元
8月16日，中国证监会发布了2024年上半年行政执法概况。
上半年，证监会共查办证券期货违法案件489起，做出处罚决定230余起，同比增长约22%；惩处责任主体509人次，同比增长约40%；禁止46人进入市场，同比增长约12%；罚没款总额达85亿余元，超过去年全年总额。
上半年查办财务造假案件192起
证监会始终坚持严厉打击财务造假等信息披露违法行为，全力建设打假防假综合惩防体系。投资者购买股票实际上是在购买上市公司的资产、经营和财务相关信息，这些信息必须真实可靠、完整无误。财务造假等信息披露违法行为通过虚假信息掩盖“瑕疵”，导致投资者的投资与预期不符，严重扰乱资本市场秩序，动摇投资者信心。
上半年，证监会在执法工作中，按照党中央的部署，将严厉打击财务造假等信息披露违法行为列为重点，共查办相关案件192起，同比增长25%；处罚责任主体283人次，同比增长约33%；罚没款47亿余元，同比增长约6倍；刑事移送230人次，同比增长238%。
一是坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行行为，坚决阻断发行上市“带病闯关”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人，即使撤回发行上市申请，也坚持追查到底。华道生物未获注册，却在发行申报材料中存在虚假记载，公司及相关责任人被处以1150万元罚款。
二是聚焦执法重点，从严查处上市公司财务造假行为，全力提升上市公司质量。对鹏博士通过操控资产减值计提节奏虚增利润和资产的行为进行严厉处罚，对公司及相关责任人处以3400万元罚款。对华讯方舟形成资金闭环、业务闭环的智能自组网等业务进行穿透确认，认定其不具备商业实质，属于财务造假，对公司及相关责任人处以1910万元罚款。
需要指出的是，上市公司仍然是我国优秀企业群体的代表，是经济发展和高质量发展的重要微观基础，执行与国际接轨的企业会计准则和内部控制规范。沪深两市共有5000余家上市公司，仅占全国5800多万家企业的万分之一，却包含了70%的国内500强企业，所缴纳的税费约占全国税收的25%，营业收入相当于GDP的近60%。从案件查办情况来看，欺诈造假的上市公司只是少数，但一定程度上损害了上市公司群体的形象，动摇投资者信心。证券执法的目的正是识别和有力打击违规少数，促进资源向守法合规、经营规范的上市公司流动，保护投资者合法权益，维护市场秩序。
三是压实“看门人”责任，从严惩处中介机构未勤勉尽责的违法行为。一方面，依法对机构和责任人进行“双罚”。中兴财光华会计师事务所在审计过程中未对可疑迹象保持合理怀疑，审计证据获取不足，函证程序存在缺陷，该会计师事务所及相关会计师均被依法处罚，合计罚没款610余万元。对严重失职失责的违法主体坚决给予“资格罚”。上半年，对履职不力的中介机构从业人员采取限制进入市场的措施共6人次。
对大华会计师事务所审计不当，包括风险评估、内部控制测试、应对舞弊风险措施等重大缺陷，处以“没一罚五”处罚，并暂停从事证券业务6个月；对3名相关人员分别罚款并禁止进入市场一定年限。
严厉打击操纵市场、内幕交易
为维护市场秩序，证监会持续打击操纵市场、内幕交易等违法行为，助力市场定价功能正常发挥。上半年已处罚相关案件45件，处罚责任主体85人次，罚没金额约23亿元，同比均大幅增长。
严惩操纵市场，维护市场秩序
操纵市场行为严重损害投资者利益，证监会严厉打击。上半年，吴某杭内幕交易通润装备被罚没1.06亿元，类似案件呈现出“窝案”特征。
严厉打击内幕交易，形成有力震慑
内幕交易窃取投资者盈利机会，证监会坚决惩处。还严厉打击利用未公开信息交易、从业人员买卖股票等违法行为。
严厉打击“关键少数”违法
为保护中小投资者权益，证监会着力打击上市公司实控人等“关键少数”违法行为。上半年处罚“关键少数”约100人次，罚没约3.5亿元，市场禁入约27人次。
财产罚、资格罚叠加适用
对担任公司职务的控股股东、实际控制人组织违法信息披露的，既追究职务责任，也追究组织责任。
严惩大股东等违法减持
为维护市场稳定，证监会严惩违规减持行为，保护中小投资者利益。
严厉惩治“关键少数”利用优势操纵股价、内幕交易
证监会坚决打击“关键少数”利用身份优势操纵股价、内幕交易的行为。
部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务，利用身份职位优势，进行内幕交易，操纵市场，严重损害市场公平，性质恶劣、影响极坏，必须严惩不贷。
为了增强资本市场违法违规成本，证监会加强立体化追责，从行政、刑事、民事等多个方面入手，形成合力打击违法行为。
上半年，证监会积极推动刑事追责“应移尽移”，共向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件86件。会同最高人民法院、最高人民检察院、公安部发布相关意见，强化对财务造假、侵占上市公司资产等违法犯罪行为的打击力度，明确严格控制缓刑适用、加大财产刑力度，完善全链条打击体系。
证监会还积极做好行政执法与刑事司法“双向衔接”，对于不构成刑事犯罪的案件，依法实施行政处罚。积极推动完善民事纠纷多元化解机制，发布相关工作方案，推动源头预防、就地实质化解纠纷，进一步提升资本市场矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平。
证监会始终坚持依法行政，坚持严格规范公正文明执法，在量罚中充分考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度，做到过罚相当。比如，在对财务造假案件量罚时，除涉案金额外，还要综合考虑造假手段方式、主观恶性、对投资者和市场的影响等因素，确保量罚结果与违法性质相匹配。
下一步，证监会将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实党中央关于经济金融工作的决策部署，扎实推动新“国九条”落实落地，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。
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