万联证券关联交易存漏洞 被责令整改

实习记者：王颖
记者：张一诺

7 月 4 日，广东证监局公布行政处罚，指出万联证券股份有限公司存在违规行为，处罚时间为 6 月 26 日。

处罚决定显示，万联证券股份有限公司主要违规行为如下：

• 经营管理活动未与控股股东保持独立性。
• 关联交易管理存在问题。
• 未及时主动报告重大事项。

上述行为违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令第 183 号，以下简称《股权管理规定》）第二十八条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号，以下简称《合规管理办法》）第六条第七项以及《证券公司治理准则》（证监会公告〔2020〕20 号）第十一条第二款第五项、第二十二条第一款的规定。

根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对万联证券股份有限公司实施责令改正的行政监管措施。