厦门证监局警示国金证券及两保代

9月12日，厦门证监局发布公告，对国金证券股份有限公司、王学霖和阮任群实施出具警示函的行政监管措施。经调查发现，国金证券作为罗普特科技集团股份有限公司（简称“罗普特”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在多处问题。

2020年12月，罗普特与客户签订了3份供货协议，涉及贵州省都匀市等3个项目。2021年，罗普特及其全资子公司又与客户签订了3份供货协议，涉及江苏省响水县6个项目和贵州省都匀市项目。罗普特在发货经客户验收时确认收入，但实际上在确认收入时，相关商品的控制权并未转移至客户。罗普特被查实在2020年和2021年虚增了收入，并在2022年虚减了利润。在此期间，国金证券在对罗普特的持续督导过程中未能尽到勤勉尽责的义务，现场检查工作存在不足，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。

厦门证监局表示，国金证券的行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款和第二十八条的规定。作为负责持续督导的保荐代表人，王学霖和阮任群对上述行为负有主要责任。根据相关规定，厦门证监局决定对国金证券、王学霖和阮任群采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入诚信档案。