严查员工股票账户，券商出重拳

近期，市场传闻称，部分券商开始对员工及亲属的股票账户进行三年倒查，以加强对员工违规炒股行为的管控。据了解，一些券商确实加强了自查力度，但具体要求和范围各不相同。

传闻称，部分券商通过比对员工手机IP地址和亲属账户登录地址的方式，来排查是否存在违规操作。例如，查询员工三年内的出差记录，核实是否使用亲属手机登录股票账户。

一家头部券商人士表示，近期确实听闻公司内部在进行相关自查，主要集中在分支机构，总部尚未开始行动。该券商的营业部和业务条线人士也证实了这一消息，但表示不同部门的具体要求和进度可能有所差异。

除了上述头部券商外，其他券商也在加强自查。有华南地区的中小券商营业部人士透露，他们早在两个月前就已启动类似的自查行动。业内人士表示，从技术层面来看，这种倒查方式并不复杂，但需要投入一定的人力和物力成本。

据了解，监管部门近期要求各券商加强对员工违规炒股行为的查处力度，但并未明确要求进行三年倒查。事实上，要求员工报备亲属的股票账户信息，一直是证券行业的普遍做法。一些券商还会要求员工亲属的股票账户开立在自家公司，或者定期报备持仓情况。

近期，部分券商确实进一步加强了合规要求，对员工及亲属股票账户信息的管理更加严格。例如，有广东地区的券商人士表示，他们开始对员工亲属账户进行“倒查好几年”，以防范监管风险。但总体而言，不同券商的自查尺度并不相同。

有关业内人士指出，近期合规性加强，监管机构对证券从业人员违规炒股行为展开追查，时间跨度从营业部开业至现在，离职员工也在追查之列。一位来自北方中部某券商的从业人士表示，尽管公司加强了对内部员工及亲属账户的报备管控，但尚未要求追溯三年。另有来自头部券商营业部的人士透露，其所在公司一直对员工亲属账户监管严格，要求每个季度上报，也未开展对相关账户三年的追溯工作。该人士此前曾提到，近年来，公司对从业人员违规炒股的处罚力度加重，一旦查实，此前仅处以罚款，现在直接开除。

监管机构：将持续查处证券从业人员违规炒股行为

今年年初，中国证监会对招商证券多位从业人员涉嫌买卖股票等违法行为进行集中查办，采取刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等立体化惩戒。当时，证监会表示，将强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管，并与行业协会持续开展对从业人员违规炒股的监管工作。具体措施包括完善制度机制、强化监管执法、净化行业生态等。

实际上，证券从业人员违规买卖股票一直是监管重点。据证监会数据显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违规炒股案件，139人受到行政处罚。今年以来，已公布两起监管案例。3月29日，天津证监局披露一则行政处罚决定，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违规买卖股票，被处以10万元罚款。4月26日，北京证监局披露，中金公司多位员工存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不力。最终，根据相关规定，北京证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。

上海久诚律师事务所主任许峰表示：“严厉打击证券从业人员借用账户炒股行为的重点，在于打击操纵市场、内幕交易等严重违法行为。”他指出，对员工及其亲属账户启动三年追溯行动，体现了严查证券从业人员违规行为的决心。许峰也建议，对借用他人账户行为的监管，可以考虑加强大数据技术的使用，并从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理等方面进一步完善监管措施。